资金账户监管协议
资金账户监管协议
在社会发展不断提速的今天,人们运用到协议的场合不断增多,签订协议可以保护当事人的合法权益。到底应如何拟定协议呢?下面是小编收集整理的资金账户监管协议,仅供参考,希望能够帮助到大家。
资金账户监管协议 1
甲方(资产委托方):_________
住所:_________
邮编:_________
法定代表人:_________
乙方(资产受托方):_________
住所:_________
邮编:_________
法定代表人:_________
丙方(资产监管方):_________
住所:_________
邮编:_________
法定代表人:_________
为确保_________、_________签订_________年_________字第_________号资产管理委托合同(以下称为“合同”)的履行,甲乙丙三方经协商,签订本协议书,约定甲乙双方授权及限制事项,并由丙方根据约定事项进行监管。
第一条、甲方在丙方开立资金帐户(资金帐号:_________),并存入资金人民币_________元。乙方自愿转入资金或证券市值人民币_________至甲方帐户(下称“监管帐户”),作为对甲方所委托资产的本金及约定收益的保证。甲乙双方保证该资产合法性。
第二条、本协议监管期限(即帐户锁定期间)_________,自_________年_________月_________日至_________年_________月_________日止。
第三条、甲方资产年收益率_________,收益计人民币_________(¥:_________元),收益按季度支付,甲方可以在_________年_________月_________日、_________年_________月_________日、_________年_________月_________日、_________年_________月_________日从监管帐户每次转出收益款人民币_________(¥:_________元),在_________年_________月_________日转出本金_________万元。(甲方取款时须凭加盖双方印章的取款单)
第四条、帐户锁定期间,甲方委托乙方在其资金帐户对应的股票帐户内进行有价证券买卖交易活动,帐户资金密码由甲方管理。
第五条、甲方在丙方开立的上述帐户在锁定期间,必须在丙方办理股票指定交易。三方中任何一方不得单方面提取现金、转托管、撤销指定交易等。本合同第七、八、十条情形出现则按相应规定执行,三方予以同意。
第六条、监管帐户应完全用于深圳、上海两地交易所买卖a股股票,基金、上市有价证券(包括债、国库券)及新股申购。帐户锁定期间,乙方指定代理人__________________,身份证号码:_________作为合法的交易指令操作人员,甲方和乙方对该人员在上述规定的交易范围内的一切操作行为予以认可。丙方鹫对上述帐户进行监管,在交易过程中发生操作人员违规操作的行为应及时制止,否则,丙方应对由于违规操作造成的损失承担赔偿责任。若甲、乙方任何一方要从该帐户中提取现金、转托管、撤销指定交易等,必须按照本协议有关约定条款办理。
第七条、本协议期间,当监管帐户的总资产之和(股票市值按通知前一天收盘价及股票数量计算)降至_________(警戒线)以下时,丙方应于次日开市前通知甲、乙双方。乙方应于次日证券市场收盘前追加保证金,使甲、乙两帐户中的总资产补足至_________。当总市值降至_________(平仓线)以下时,甲方有权对监管帐户进行处理,包括对证券进行平仓及提取相当于资产委托管理合同标的本金壹仟万元及约定收益款的资金。出现前述情形时,丙方负有通知甲、乙双方的义务,乙方自愿接受平仓的一切后果,并不得以任何理由(包括价格低等)向甲方、丙方索赔或提出抗辩。
第八条、乙方不得因偿还债务或其它原因与任何第三者签订有损于甲、丙方利益的任何合同或协议文件。否则,甲方有权终止本协议,并用事先提供的卖出委托单和取款单对帐户进行处置,提取资产委托管理合同的本金及收益款。
第九条、帐户锁定期间,除本合同第七、八、十条情形出现,丙方不得无故擅自操作监管帐户,否则,丙方应负赔偿责任。
第十条、在本合同到期之日前,因发生政策因素及其他不可抗力因素,致使甲、乙方无法正常继续执行本协议,甲方有权按资产委托管理合同约定条款取回本金及收益,本协议终止。
第十一条、甲、乙、丙三方责任
1、甲方保证甲方帐户资产合法性、在本协议有效期内不得抽回本金。乙方同意甲方指定_________(身份证号码:_________)为合法监控人员,负责查询监管帐户资产,甲方有义务对乙方操作情况保密。监管帐户出现本协议第七、八、十条情形,甲方应及时采取有关措施,因甲方不及时平仓而造成损失,由甲方自行承担责任,丙方不承担任何赔偿责任。甲方行使处分权时,指派人员应持乙方盖有预留印鉴的书面文件及指派人员身份证原件,丙方即给予办理(预留印鉴由双方共同约定)。
2、丙方有义务按本协议的要求,履行监管职责。监管期内,丙方有义务对监管帐户进行实时监控,将监控情况于每周五下午收市后告知甲、乙双方,并根据甲方通知接受甲方对监管帐户资产市值临时查询。当监管帐户资产出现本协议第七条约定情况,如因为丙方未按本协议及时履行通知义务而对甲方本金或收益造成损失,丙方对损失部分承担赔偿责任;因本条监管职责以外的'原因(如司法机关采取强制执行措施等)而造成的损失,丙方概不负责。
3、甲方按本协议第三条约定支取收益及本金时,乙方保证帐户上有相应的足额现金,否则,甲方有权凭双方预留的委托单对监管帐户进行处置,直至帐户现金余额足以支付甲方按规定所需支取的金额。如因此造成损失,由乙方负责。乙方对此不得提出异议。
4、资产管理合同期满,甲方有权取回约定收益及本金,超出甲方本金及应得收益部份的资产归乙方所有。若任何一方不按时进行本益结清,则丙方有权根据协议约定的收益分配比例,对监管帐户进行处置,包括对证券进行平仓及提取帐户内资金进行本金收益结清,以保护双方合法权益。
5、甲、乙方在解除资产委托管理合同责任的同时,应负责立即通知丙方,本监管协议随之解除。
第十二条、以上授权及限制事项三方应共同遵守,任何一方不得违约,若违反本协议,由此产生的一切损失由违约方承担,并追究相应的法律责任。
第十三条、本合同提供住所为甲、乙、丙三方通知送达法定地址(三方亦可另行约定地址及其他通讯方式),通知可以采取直接送达或者邮寄、传真方式送达。
第十四条、甲、乙双方_________年_________月_________日签订的《资产委托管理合同》是本协议书附件。
第十五条、本协议一式三份,甲、乙、丙三方各执一份,经三方法定代表或授权代表签字、盖章后生效。
甲方:_________(盖章)
乙方:_________(盖章)
法定代表人:_________(签字)
法定代表人:_________(签字)
_________年____月____日
_________年____月____日
丙方:_________(盖章)
法定代表人:_________(签字)
_________年____月____日
资金账户监管协议 2
合同编号:_________年_________字第_________号
甲方(资产委托方):_________
住所:_________
邮编:_________
法定代表人:_________
乙方(资产受托方):_________
住所:_________
邮编:_________
法定代表人:_________
甲乙双方为共谋发展,经友好协商,甲方委托乙方进行资产管理,现就有关事项达如下协议:
第一条、甲方委托乙方进行资产管理的金额:_________。甲方在_________证券股份有限公司_________路营业部开立资金帐户,资金帐号:_________(下称委托管理帐户),并转入资金_________元整至该帐户。甲方保证该资金合法性;乙方自愿转入资金或证券市值人民币_________至甲方帐户,作为对甲方所委托资产的本金及约定收益的保证。
第二条、委托管理期限_________年,自_________年_________月_________日至_________年_________月_________日止。
第三条、甲方资产年收益率_________,收益计人民币_________(¥:_________元),收益按季度支付,每次支付金额人民币_________万元整(¥:_________元),支付日分别为_________年_________月_________日、_________年_________月_________日、_________年_________月_________日、_________年_________月_________日。乙方于_________年_________月_________日归还甲方本金_________元。上述款项由甲方凭双方预留的取款单,由甲方自行支取。预留的取款单为不可撤销的取款单。
第四条、为保证甲、乙双方的权利和义务的实现,双方委托_________证券股份有限公司_________路营业部作为监管方。甲、乙方与监管方的权利与义务关系按三方所签订的《监管协议书》的规定执行。
第五条、委托管理帐户的资金密码由甲方保管,预留印鉴为双方的公章及法定代表人的私章。
第六条、在合同有效期内,甲方委托乙方在其委托管理资金帐户对应的.股票帐户内进行有价证券买卖交易活动。该帐户应完全用于深圳、上海两地交易所买卖a股股票、基金、上市有价证券(包括债券、国库券)及新股申购。在本合同有效期间,乙方指定代理人_________身份证号码:_________作为合法的交易指令操作人员,甲方和乙方对该人员在上述规定范围内的一切操作行为予以认可。
第七条、甲方保证甲方帐户资产合法性、在本合同有效期内不得抽回本金。乙方同意甲方指定_________身份证号码:_________为合法监控人员,负责查询委托帐户资产,甲方有义务对乙方操作情况保密。
第八条、甲方按合同约定支取收益及本金时,乙方保证帐户上有相应的足额现金,否则,甲方有权凭双方预留的委托单对委托帐户进行处置,直至帐户现金余额足以支付甲方按规定所需支取的金额。如因此造成损失,由乙方负责。乙方对此不得提出异议。
第九条、本合同期满,甲方有权取回约定收益及本金,超出甲方本金及应得收益部分的资产归乙方所有。
第十条、在本合同到期之日前,因发生政策因素及其他不可抗力因素,致使甲、乙方无法正常继续执行本协议,甲方有权取回本金壹仟万元及收益,收益按本合同约定的年收益率和实际发生时间进行折算(扣除甲方已取出的收益款)。双方进行本益结清后本合同终止。
第十一条、本协议一式三份,甲、乙方各执一份,监管方留存一份,经甲、乙方法定代表或授权代表签字、盖章后生效。
甲方:_________(盖章)乙方:_________(盖章)
法定代表人(签字):_________法定代表人(签字):_________
_________年____月____日_________年____月____日
资金账户监管协议 3
甲方(委托方):
名称:__________________
法定代表人:__________________
地址:__________________
联系电话:__________________
乙方(受托方):
名称:__________________
法定代表人:__________________
地址:__________________
联系电话:__________________
鉴于甲方因 [阐述具体业务或项目背景,如企业并购、重大项目建设等] 需要,为确保资金的安全、合理使用以及符合相关法律法规与约定用途,特委托乙方对其特定资金账户进行监管。乙方具备相应监管资质与专业能力,愿意接受委托。双方经友好协商,依据《中华人民共和国民法典》等相关法律法规,达成如下协议:
一、监管账户信息
账户名称:__________________
开户银行:__________________
账号:__________________
甲方保证该账户为本次监管事项所专用,未经乙方书面同意,不得擅自变更账户信息或另行开设其他用于相同目的的账户。
二、监管期限
自本协议生效之日起至 [具体截止日期] 止。监管期限届满前,双方如需延续监管关系,应提前 ___ 个工作日书面协商并另行签订补充协议。
三、监管职责与权限
乙方职责
对监管账户资金的流入、流出进行实时监控,建立详细的资金收支台账,确保资金流向与甲方提供的资金使用计划及用途说明相符。
审核甲方提交的每笔资金支出申请,包括但不限于审查支付凭证的真实性、合法性,支付事项是否符合约定用途,支出金额是否在预算范围内等。如发现异常,乙方有权暂停支付并及时通知甲方,要求甲方作出合理解释。
按照法律法规及监管要求,定期向甲方提供监管账户资金状况报告,报告内容应包括账户余额、资金收支明细、大额资金变动说明等,确保甲方对资金动态了如指掌。
在监管过程中,若遇涉及账户资金安全的紧急情况,如账户被冻结、盗刷、疑似欺诈交易等,乙方应立即采取必要的应急措施,包括但不限于通知银行临时止付、向公安机关报案等,并及时向甲方通报情况。
乙方权限
有权要求甲方提供与资金使用相关的一切资料,如合同、发票、预算明细等,以辅助审核资金支出申请,甲方应予以配合。
对于不符合约定或存在风险的资金支出,乙方有权拒绝甲方的支付指令,直至问题得到妥善解决。
在必要时,乙方可直接与开户银行沟通协调,查询账户信息、核实资金交易细节,银行应在符合规定的'前提下予以协助。
四、资金使用规则
甲方应在本协议签订后的 ___ 个工作日内,向乙方提供详细的资金使用计划,明确资金用途分类、预计支出时间节点及金额上限等信息,作为乙方审核资金支出的依据。该计划如有变更,甲方需提前 ___ 个工作日书面通知乙方并说明理由,经乙方审核同意后方可调整。
甲方的每笔资金支出必须用于本协议约定的用途,不得挪作他用。如需临时变更资金用途,甲方应提交书面申请,详细说明变更原因、新用途的合理性及对项目或业务的影响,乙方在收到申请后的 ___ 个工作日内进行审核,若同意则书面批复甲方,否则甲方不得擅自变更。
对于超过一定金额阈值(双方约定为 ___ 元)的大额资金支出,甲方除按正常流程提交支付申请外,还应提前 ___ 个工作日向乙方提供额外的专项说明,包括资金投向详细项目介绍、预期收益分析、风险评估等资料,乙方结合整体资金状况及项目风险进行综合审核。
五、信息披露与保密
双方同意,在监管过程中涉及的所有信息,包括但不限于账户信息、资金收支明细、甲方商业机密、项目资料等,均应予以严格保密。未经对方书面同意,任何一方不得向第三方披露,法律法规另有规定或司法机关要求的除外。
乙方应按照本协议约定向甲方披露监管账户相关信息,确保信息准确、及时、完整。甲方有权随时查询监管账户信息,乙方应予以配合,但查询行为应遵循合理、必要原则,不得影响乙方正常监管工作。
六、费用及支付方式
甲方应向乙方支付监管服务费用,费用标准为 [具体计费方式,如按照监管资金总额的 ___%/ 年,或每月固定金额 ___ 元等]。
支付方式:甲方应在本协议生效后的 ___ 个工作日内,向乙方支付首笔监管服务费用 [具体金额];此后,按照 [约定支付周期,如每季度末月的最后一个工作日] 支付当季度监管服务费用。乙方应在收到费用后的 ___ 个工作日内开具合法合规的发票给甲方。
七、违约责任
若甲方未按照本协议约定提供资金使用计划、资料或擅自变更账户信息、挪用资金等,每逾期一日,应按照监管资金总额的 ___% 向乙方支付违约金;若逾期超过 ___ 日,乙方有权解除本协议,并要求甲方支付已发生的监管服务费用及违约金,违约金按照监管资金总额的 ___% 计算,同时乙方应向甲方书面报告监管账户当前资金状况及已发现的问题。
若乙方未履行监管职责,如未及时发现资金异常流向、审核失误导致违规支出、未按约定提供监管报告等,每逾期一日,应按照监管服务费用的 ___% 向甲方支付违约金;若逾期超过 ___ 日,甲方有权解除本协议,并要求乙方返还已收取的监管服务费用,同时乙方应按照监管服务费用的 ___% 支付违约金,若因乙方违约给甲方造成损失的,乙方还应承担赔偿责任,赔偿范围包括但不限于资金损失、项目延误损失、因处理纠纷产生的费用等。
任何一方违反信息保密条款,应向对方支付违约金,违约金金额为 ___ 元;若因泄密给对方造成损失的,违约方还应承担赔偿责任,赔偿范围包括但不限于直接经济损失、商业信誉损害赔偿、因维权产生的费用等。
八、协议变更与解除
本协议的任何变更或补充需经双方书面协商一致,并签订书面协议后方可生效。变更或补充协议作为本协议的一部分,与本协议具有同等法律效力。
在监管期限内,如遇不可抗力或法律法规政策重大变化等不可预见、不可避免且不可克服的客观情况,导致本协议无法履行或部分无法履行,双方应及时协商解决方案,协商不成的,任何一方可依法解除本协议,互不承担违约责任,但应互相配合妥善处理善后事宜,包括但不限于资金账户交接、资料移交等。
如一方出现本协议约定的违约情形,另一方有权依据违约条款解除本协议,并依法追究违约方责任。
九、争议解决
本协议在履行过程中如发生争议,双方应首先友好协商解决;协商不成的,任何一方均有权向甲方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。在争议解决期间,除涉及争议的部分外,双方应继续履行本协议其他条款。
十、其他条款
本协议自双方签字(或盖章)之日起生效,一式两份,甲乙双方各执一份,具有同等法律效力。
本协议未尽事宜,可由双方另行协商并签订补充协议,补充协议与本协议具有同等法律效力。
甲方(盖章):__________________
法定代表人(签字):__________________
签订日期:______年____月____日
乙方(盖章):__________________
法定代表人(签字):__________________
签订日期:______年____月____日
资金账户监管协议 4
甲方(委托方):
名称:__________________
法定代表人:____________
地址:__________________
联系方式:____________
乙方(监管方):
名称:__________________
法定代表人:____________
地址:__________________
联系方式:____________
鉴于甲方在[业务背景,如项目投资、资金托管等]过程中,需要对特定资金账户进行有效监管,以确保资金的安全、合规使用,乙方具备相应专业资质与能力,能够提供资金监管服务。经双方友好协商,依据《中华人民共和国民法典》等相关法律法规,达成如下协议:
一、监管账户信息
监管账户名称:__________________
开户银行:__________________
账号:__________________
二、监管期限
自本协议生效之日起至____年__月__日止。监管期满,双方如无异议,则自动延续[延续时长],延续次数不限,除非一方提前书面通知另一方终止延续。
三、监管职责与权限
乙方负责对监管账户资金的流入、流出进行实时监控,确保每笔资金交易符合甲方事先书面确认的资金使用计划、用途及相关法律法规要求。
对于不符合规定的资金支出,乙方有权拒绝执行支付指令,并及时书面通知甲方说明原因。甲方应在接到通知后的___个工作日内予以回应,提供合理说明或修改指令。
乙方应定期(每周/每月,视情况而定)向甲方提供监管账户资金余额、交易明细报表,报表应清晰、准确反映账户动态。
四、资金的`存入与支取
甲方应按照约定的资金来源与时间节点,将足额资金存入监管账户。存入时应备注资金用途等必要信息以便识别。
甲方支取资金时,需提前向乙方提交经法定代表人或授权代表签字盖章的《资金支取申请书》,申请书应包含支取金额、用途、收款方信息等详细内容。乙方审核无误后,依据申请书指令协助办理支取手续。
五、信息披露与保密
双方同意在监管过程中,根据对方合理需求,及时提供与账户监管相关的资料、信息,但涉及商业秘密等敏感信息应事先获得披露方书面同意。
双方应对在履行本协议过程中知悉的对方商业秘密、账户信息等予以严格保密,未经对方书面许可,不得向任何第三方披露。保密期限为本协议生效之日起至协议终止后___年。
六、违约责任
若甲方未按约定存入资金、提供虚假资料或擅自变更资金用途等违反本协议约定的行为,应向乙方支付违约金,违约金金额为违规金额的_____%,并赔偿乙方因此遭受的损失,包括但不限于律师费用、调查费用等。
若乙方未履行监管职责,如未及时发现违规资金交易、错误执行支付指令或泄露保密信息等,应向甲方支付违约金,违约金金额根据违约造成的实际损失确定,并负责挽回甲方损失。
七、协议的变更与解除
本协议的任何变更或补充需经双方书面协商一致,并签署相关协议变更文件后方可生效。
在监管期限届满前,如一方因不可抗力或其他合理原因需提前解除本协议,应提前___日书面通知对方,并在通知中说明理由。双方应在合理期限内完成账户交接等善后事宜。
八、争议解决
如双方在本协议履行过程中发生争议,应首先通过友好协商解决;协商不成的,任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。
九、其他条款
本协议自双方签字(盖章)之日起生效,一式两份,甲乙双方各执一份,具有同等法律效力。
本协议未尽事宜,可由双方另行签订补充协议,补充协议与本协议具有同等效力。
甲方(盖章):____________
法定代表人或授权代表(签字):______
签订日期:____年__月__日
乙方(盖章):____________
法定代表人或授权代表(签字):______
签订日期:____年__月__日