内控管理工作计划（精选5篇）

导语：按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，以下是小编为大家整理分享的内控管理工作计划，欢迎阅读参考。

内控管理工作计划 1

我从事银行工作多年，服务过成百上千的客户，工作中不断地提醒自己要工作认真，态度谦和，客户就是上帝的原则。因此，我的工作成果显著，得到了客户的认可和拥护。根据我行xx年一年来会计结算工作的实际情况，年的工作主要从三个方面着手：抓服务、抓质量、抓素质，现就针对这三个方面制定出银行个人工作计划：

一、 xx年工作计划中的重点仍以客户为中心，做好结算服务工作。客户是我们的生存之源，作为营业部又是对外的窗口，服务的好坏直接影响到我行的信誉

1、我行一直提倡的“首问责任制”、“满时点服务”、“站立服务”、“三声服务”我们将继续执行，并做到每个员工能耐心对待每个顾客，让客户满意。

2、随着金融业之间的竞争加剧，客户对银行的服务要求越来越高，不单单在临柜服务中更体现在我行的服务品种上，除了继续做好公用事业费、税款、财政性收费、交通罚没款、BSP航空代理等代理结算外，更要做好明年开通的高速公路联网收费业务、开放式基金收购业务、证券业务等多种服务品种，提高我行的竞争能力。

3、主动加强与个人业务的联系，参与个人业务、熟悉个人业务以更好为客户服务。虽然已经上了综合业务系统，但因为各种各样的原因还没有能做到真正的综合，是我营业部工作的一个欠缺。

4、以银行为课堂，明年我们将举办更多的银行结算办法讲座，增加人们的金融知识，让客户多了解银行，贴近银行从而融入到我行业务中。

5、继续做好电话银行、自助银行和网上银行的工作，并向优质客户推广使用网上银行业务。

二、 强内控制度管理，防范风险，保证工作质量。随着近年来金融犯罪案件的增多，促使我们对操作的规范、制度的执行有了更高的要求

1、督促科技部门对我营业部的电脑接口尽快更换，然后严格按照综合业务系统的要求实行事权划分，一岗一卡，一人一卡，增强制度执行的钢性，提高约束力。

2、进一步强化重要环节和重要岗位的内控外防，着重加强帐户管理（确保我行开户单位的质量）和上门服务。

3、制定出财务人员工作计划，进一步加强会计出纳制度，严格会计出纳制度的执行与检查，规范会计印章和空白重要凭证的使用和保管。

4、重点推行支付密码器的出售工作，保证银企结算资金的安全，进一步提高我行防范外来结算风险的手段。

5、规范业务操作流程，强化总会计日常检查制度以及时发现隐患，减少差错杜绝结算事故。

6、切实履行对分理处的业务指导与检查。

7、做好会计核算质量的定期考核工作。

三、以人为本提高员工的全面素质。员工的素质如何是银行能否发展的根本，在目前人员流动频繁的'情况下我营业部急需要有一支高素质的队伍

1、把好进人用人关。银行业听着很美，其实充满竞争和风险，所以到我营业部需要有一定的心理素质和文化修养。在用人上以员工的能力且要能发挥员工最大潜能来确定适合的岗位，从而提高员工的积极性。

2、加强业务培训，这也是明年最紧迫的，现已将培训计划上报人事部门，准备对出纳制度、支付结算办法、综合业务系统会计制度、新会计科目等基础知识以及各种新兴业务进行培训。

3、在人员紧张的情况下仍要加强岗位练兵，除了参加明年的技术比武更为了提高员工的业务水平。

4、勤做员工的思想工作，关心鼓励员工，强化员工的心理素质。

5、有计划、有目的地进行岗位轮换，培养每一个员工从单一的操作向混合多能转变。

内控管理工作计划 2

一、目标管理过程

目标管理的实质是绩效价值导向，目标管理让整个项目经理部、各个部门、每个人事先有明确的考核指标，事中有检查考评，事后有奖罚兑现。倡导质量第一，同时把降低成本实现赢利最大化作为目标。在此基础上，对项目经理部各部门岗位职责、项目管理办法等进行全面细化。建立一套完整的目标管理体系，具体应包括以下四个环节：一是确定组织目标。组织总目标是组织共同意愿、宗旨和使命的某一阶段欲达成的状态或结果。二是进一步制定和实行项目管理目标责任制，对项目进行经济评估和预算分割，测算出目标责任成本，强化项目部人员的成本意识。每月进行目标考核，管理人员一律实行与目标挂钩的考核工资。

二、组织目标层次体系

1、预算合同科。负责编制月度项目预算，根据预算监控项目成本，协助做好成本分析，准确理解合同条款，管理项目各类合同，协议，变更通知单，业务联系单，签认单等；主办项目变更索赔工作，按合同条款或变更单及时填写索赔申请单，负责合同结算和中间已完工作量的计算工作；正确统计已完成工作量，按项目成本预算编制已完成工程项目预算成本，为成本预算提供工程结算收入预算资料。

2、财务主管科。负责项目成本预算，及时归集成本费用，并按预算控制成本支出，编制与成本预算结构相一致的成本报；负责项目资金收付款管理工作，根据项目月度成本预算编制月度资金预算，经审批后具体监控实施；负责成本分析工作，提供成本分析报告。

3、施工管理科。编制施工进度计划，材料耗用计划，设备，劳务使用计划，经审批后实施，严格执行工程技术规程，控制结构材料用量，降低工程施工成本，严格审核分包单位已完工程量结算单，控制分包成本。

4、质量科。参加施工组织设计的优化和具体实施计划编排，严格执行工程质量规范，确保工程质量，负责落实项目经理降低施工成本，确保工程质量的技术。

5、人事科。负责项目人工资成本供职工作，参照预算编制人工费使用计划，提出项目部分配方案，对内部劳务组按完工证和合同或内部价格计算劳务人工费，建立人工费通知台帐，编制上报有关，对人工费使用情况进行分析；要求配合项目经理合理控制人员数量，严格执行人员定量标准。其次是控制工时标准，奖励职工降低工时消耗，提高劳动生产率。

6、材料设备管理科。负责编制项目材料采购计划，机械调配，租赁，修理计划，确保施工顺利进行；搜集整理物资，设备价格资料，负责项目部权限内的材料，设备租赁采购工作，负责或协助已签订的大宗采购合同具体实施，实行限额料，控制材料消耗，做好周转材料，机械设备的管理，建立物资，设备各类台帐，上报统计报表。

三、工程项目管理的主要内容

1、进度控制

建设项目是在动态条件下实施的，因此进度控制是一个动态的管理过程，它包括进度目标的分析和论证，在收集资料和调查研究的基础上编制进度计划和进度计划的跟踪检查与调整。为了实现进度目标，进度控制的过程也就是随着项目的进展，进度计划不断调整的过程。在进度计划控制中，一般是利用网络计划的方法对进度计划的执行进行纠偏调整，较为有效的方法是采用“工期—成本”优化原理，当发现施工进度滞后于计划时，要充分考虑压缩成本和工期压缩可能性后，有计划地逐次压缩费用最低的关键工作，最终达到控制工期和控制费用的目的，保证项目顺利进行。进度控制的目的是要按照承包合同规定的进度和时间要求完成工程建设任务。进度控制的内容应该包括：进度计划的制定、实施、检查、调整。施工进度计划是表示施工项目中各单位、各工种在施工中的衔接与配合、劳动力安排和各种施工物资材料的供应时间，确定各分部、分项工程按计划的要求进行施工。必要时，为保证在合同工期内竣工，必须对进度计划进行必要的调整和补充。施工进度计划的控制和其他管理活动一样，也是一种周期性的循环，即编制进度计划、执行进度计划、检查计划执行的情况，最后是采取措施纠正和调整偏差，然后再进入下一个循环。

2、质量控制

工程质量的'好坏将直接影响到社会的经济发展。目前“质量第一”的重要性已经在建筑领域得到了广泛的重视。要做到“质量第一”，确实搞好质量的管理和控制，应该充分了解质量管理的内涵，以及质量管理体系中的每一个步骤。根据人、机、料、法、环五大要素的管理理论和对工程施工全过程进行一般性的分析，明确项目质量控制的内容。

（1）原材料的质量控制。工程所用建筑材料是形成工程实体的原料，也是工程质量形成的基本要素。保证建筑材料按质、按量的供应和使用是项目质量控制的重要内容。对建筑材料的质量控制应坚持“三把关”的制度，即材料供应人员把关、技术质量检验人员把关、操作使用人员把关。

（2）施工工序的质量控制。施工工序的质量控制是质量控制最基本的内容，其目的就是要发现偏差和分析影响工序质量的制约因素，并消除制约因素，使工序质量控制在一定范围内，以确保每道工序的质量。建筑工程施工工程量大、同步操作人员多以及交叉作业的存在，使建筑施工的工序具有连续的相互搭接的特征，控制好工序质量，就要求做到对每道工序、每个工作面都实施监督，操作检验把关、预防和检测检验相结合的管理控制方法。

（3）成品保护的质量控制。施工周期长和多工种交叉作业的存在，决定了建筑工程施工成品保护的重要性。人是决定性的因素。管理人员、施工人员及操作人员自身素质的高低对工程质量的优劣起决定性的作用。人员素质高低对工程质量影响的表现形式就是工作的质量，因此首先必须对工作质量进行严格的管理和控制。以工作质量促工程质量，加强文明施工，确保安全生产和文明作业。

内控管理工作计划 3

随着企业内部风险和安全问题的不断增加，内控案防工作的重要性日益凸显。在如今的商业环境中，企业面临着各种内外因素，如经济变化、市场竞争、员工行为等的影响，这些因素可能引发内部控制小组的非法行为或漏洞，从而导致企业面临巨大的风险和损失。因此，为了确保企业内控的牢固和强大，制定一份详细具体且生动的内控案防工作计划至关重要。

一、背景分析

近年来，内部控制案件频发，给企业造成了巨大的经济损失和声誉损害。在这种背景下，制定一个强有力的内控案防工作计划成为企业迫切需要解决的问题。内控案防工作计划旨在通过全面了解企业的内部风险和问题，识别可能引发内部控制漏洞的因素，并采取相应的预防措施来防范风险。

二、目标设定

内控案防工作计划的目标是确保企业内部控制的可靠性和有效性。通过正确理解企业的'风险暴露情况，保护企业的资产和利益，减少内部控制案件的发生，提高公司治理水平，并增强股东和利益相关者的信任。

三、工作计划

1. 风险评估和识别：

a. 对企业的现有内部风险进行全面检查和分析，确定可能导致内部控制漏洞和案件的因素。

b. 识别与公司治理、财务报告、资产保护和合规性相关的最高风险领域。

2. 内部控制强化：

a. 针对已经发现的风险领域，制定相应的内部控制政策和程序，强化监督和管理。

b. 审查现有控制措施，确保其有效性和可操作性。

3. 内部控制培训和宣传：

a. 提供内部控制培训计划，确保员工了解和遵守公司的内部控制政策和程序。

b. 进行宣传活动，增强员工对内控案防工作的认识和重视。

4. 风险监测和报告：

a. 建立定期的风险监测和报告机制，及时监测潜在的内部控制漏洞和案件风险。

b. 如发现内部控制问题和案件，迅速采取行动，并及时报告和跟踪解决结果。

5. 建立举报机制：

a. 建立匿名举报渠道，鼓励员工积极参与内控案防工作。

b. 对内部举报进行严格保密和处理，确保举报人的权益受到保护。

四、实施与监督

为确保内控案防工作计划的执行和监督，必须通过以下方式进行有效的实施和监控：

1. 指定一支内部控制工作小组，负责计划的执行和监督。

2. 确定工作计划执行的时间表和里程碑，制定详细的工作安排。

3. 定期检查工作计划的进展情况，并进行必要的调整和改进。

4. 定期评估工作计划的成果和效果，保持与目标的一致性。

内控案防工作计划是确保企业内部控制的可靠性和有效性的关键措施。通过制定详细具体且生动的工作计划，可以全面了解企业的内部风险和问题，识别潜在的内部控制漏洞，并采取相应的预防措施来降低风险。全体员工应积极参与内控案防工作，并严格按照工作计划的要求执行，以确保企业的经济安全和声誉不受损害。

内控管理工作计划 4

xx年是我集团上市推进工作的一个关键年度。按照财政部、证监会、审计署、银监会、保监会联合颁布的《企业内部控制基本规范》及配套指引要求，结合公司现有实际情况，应逐步建立、完善公司内部控制体系，规范企业内部控制行为，防范企业风险。

第一部分：企业内部控制工作规划方案

一、内部控制的目标定位：

一是合法合规，二是提升效率。

1、合法合规：国家法律要求，无论在书面上还是实质上，所有适用的法律、法规均应得到遵守。

2、提升效率。业务部门花费大量的时间和精力去执行内部控制，目的是希望提升效率。“复杂的问题简单化，简单的问题流程化，流程的问题系统化”是在做流程控制时始终坚持的原则。

二、内部控制的工作开展

1、建立起一个健康的内部控制文化环境

（1）通过建立“简单，可依赖”是公司的核心价值观，

（2）保持简洁的公司文化和扁平的组织结构，没有繁文缛节的条文约定，采用以结果为导向的高效决策方式。

（3）各业务部门之间互相依赖、互相支持。

2、逐步建立、完善风险评估与控制机制

内部控制中的风险评估过程必须判明企业完成既定目标存在的外部风险与内部风险，分析各种风险的类型和程度。控制措施一般包括：不相容职务分离控制、授权审批控制、会计系统控制、财产保护控制、预算控制、运营分析控制和绩效考评控制等。

3、建立起信息与沟通制度

通过建立信息与沟通制度，明确内部控制相关信息的收集、处理和传递程序，

确保信息及时沟通，促进内部控制有效运行。（这里所提到的信息是影响企业内部环境、风险评估、控制活动、内部监督等方面的信息。）

4、逐步建立企业内部监控的管理工作方式

部门领导是本部门内部控制的第一责任人，应对部门风险内部控制工作采用“元首问责制”。各部门内部领导对本部门员工的工作进行内部监督控制，员工间因流程实行职务性内部监督。公司监督部门对经营单位进行报告、评价及监督管理。集团执委会对集团各地区、部门的工作有监督、评价、督导的权利与责任。集团董事会对执委会的工作有监督、评价、督导的权利与责任。

通过建立“目标管理”考核制度，确立公司每个员工的职责与工作目标，保证公司目标与员工工作目标的一致性。

三、内部控制工作范围

内部控制工作将涉及集团所有管理层级、涵盖集团公司销售、售后服务、产品延伸拓展等业务领域。可包括：公司治理结构、组织机构建设、投资融资管理、各项资产管理、会计控制、财务管理、销售和维修服务管理、延伸产品的管理、行政管理、人力资源政策、计算机信息系统、合同担保、对子公司的管理、重要业务事项的管控等。

四、内部控制工作的开展及组织

1、内部控制工作开展初步设定为两年的内部控制基础工作建立，三年内部控制制度的推行。

2、内部控制工作在董事会与管理层两个组织层面推行

（1）董事会在内部控制中提供治理、指导和监督。是内部控制的重要要素。

（2）管理层的素质和品行

管理层对董事会负责。管理层的素质和品行直接影响企业目标及其实现的方式，它也影响着员工们的素质和品行以及行为准则。他直接反映了企业文化的取向。最高管理层对有效内部控制的态度和关注必须融入企业中。

（3）集团内控部是推行内部控制的工作功能型机构。

第二部分：xx年企业内部控制年度工作计划

按照《企业内部控制基本规范》及配套指引的要求，及企业内部控制工作规

划。xx年内控工作重心为内部控制制度基础管理工作。

一、内控管理制度原则的宣导

1、内控管理法规制度及集团内控管理规范的讨论、制订及宣导工作计划的制订。

2、按照宣导计划，组织对集团相关管理人员实行宣贯

3、对宣贯结果的'跟踪

计划实施时间3-4月份

二、制度系统的整理

1、自查阶段。各部门应于 xx 年 5 月底之前完成本系统内自查工作， 对各自制度流程与上级管理层在重大事项方面的对接情况进行梳理、完善，建议形成书面报告。

各地区自行组织门店按照企业内部控制基本规范和配套指引的相关规定，对各自的重要业务流程进行风险评估，对已有的内部控制制度及其实施情况进行全面系统的检查、分析和梳理，将重要业务现有的政策、制度与风险进行对比，查找内部控制缺陷，编制风险清单。

2、检查阶段。在集团内审委员会领导下，由集团内控部牵头，将各部门相关人员及地区相关人员组成联合工作组，对各部门制度、流程自审结果复合；按照内控工作原则，对相关制度修订。报集团重新颁布执行。

同时，整理内部控制缺陷，分析缺陷的性质和产生的原因，制定相应的内控措施，并上报内审委员会。

3、问题披露阶段。针对《企业内部控制规范》及配套文件的要求，针对相关检察部门报告（如审计部门的审计报告，监察部门的监察报告，人力部门的处罚报告等）揭露出的问题，查找相关制度、流程中的风险控制点；对制度、流程进行修订、升级。

4、落实阶段。制度联合工作组，针对制度的执行情况，对执行部门的执行过程抽查并收集制度执行反馈信息。

各部门及各地区公司根据内控结论情况，进行部门或地区公司内控制度的完善，机构、人员和岗位的调整等。

5、评估阶段。针对制度执行结果及反馈信息，针对制度、流程修订的过程，

应制度执行情况开展评估，对改进落实情况进行持续关注。

三、xx年的预算跟踪工作

根据集团批准的xx年度预算，按月序时跟踪各预算单位的预算执行情况。针对预算实际情况，定期、不定期对预算执行情况按照以下情形跟踪、评估，并出具审查跟踪报告。

1、审查预算执行单位的控制方式。

2、审查预算执行过程中的审批过程。

3、审查预算执行中的重大差异。

4、审查预算变更的允准过程。

5、其他情形。

四、集团考核指标评估工作

1、搜集各部门考核指标及考核标准

2、对考核指标及标准与制度的衔接情况进行评估

3、对各项考核指标间的衔接情况开展评估

4、对评估结果整合、分析，向内审委员会报告

5、建议考核指标的调整及升级

以上为内控工作规划及xx年工作计划，请领导指正。

内控管理工作计划 5

随着证监会对上市公司企业内部控制审计的重视，公司内控管理工作从初步阶段逐步向系统化、规范化发展，为了切实做好xx年度的内部控制管理工作，根据公司审核委员会要求，特制订本计划。

xx年度内控管理小组工作重心主要放在完善内部控制管理流程及制度，强化内控流程的执行方面。通过近几年来内部控制审计发现的缺陷，在制订整改措施的同时，完善流程与执行力，使内部控制管理工作步入自我检查、自我改进，不断完善的阶段。在以上主体思想的.基础上xx年度主要工作计划如下：

1、加强内部控制知识的培训。xx年组织参加一次外部内控知识的培训课，学习并引进其他企业先进的内控管理知识，确保企业内部控制管理工作跟上证监会等监管机构的要求。

2、按时完成自我内部控制审计工作。根据证监会与外部会计师事务所要求按时进行自我内部控制审计工作，定期完成季度、年度内部控制审计底稿及报告，并按时向审核委员会提交内控审计报告及内部审计工作报告。

3、进一步规范内部控制审计样本记录。根据证监会要求，对内部控制样本的格式及记录的选取及保存建立适当的方法，确保内控审计报告的可验证性、可追溯性。

4、更新企业内部控制手册，完善缺少的流程及制度。针对20xx年度发现缺少的制度及流程，组织管理小组补充并完善相关制度，并将相关流程补充到《企业内部控制手册》中去，对于没有发布的制度

督促相关部门及时修订并发布。

5、加强财务报告的审核工作。为了提高公司财务报告的可信性与准确性，xx年将加强财务报告的审核工作，编制财务报告内部审核模板，完善财务报告内部审核的内容，及时保留审核底稿并按时向审核委员会提交内部审核报告。